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2013年证券交易练习题:证券自营业务(1)

2013-05-13 来源:读书人 

  1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是(  )。

  a.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理

  b.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  c.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易

  d.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案

  2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的(  )。

  a.200%

  b.100%

  c.70%

  d.50%

  3.经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币(  )元。

  a.5000万

  b.1亿

  c.2亿

  d.5亿

  4.以下属于内幕交易行为的有(  )。

  a.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

  b.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

  c.以个人名义从自营账户中调入调出资金

  d.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

  5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照(  )的三级体制设立。

  a.股东大会——董事会——投资决策机构

  b.股东大会投资决策机构——自营业务部门

  c.董事会——投资决策机构——自营业务部门

  d.监事会——投资决策机构——自营业务部门


(作者:读书人网友 编辑:kind887)
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